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中欧新动力股票型证券投资基金（LOF）
更新招募说明书摘要
（2012年第2号）
基金管理人：中欧基金管理有限公司
基金托管人：中国光大银行股份有限公司
二〇一二年九月
重要提示
本基金经
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认（申）购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金份额产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的信用风险，以及本基金投资策略所特有的风险等等。本基金为股票型基金，属于证券投资基金中较高风险、较高收益的投资品种，预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
投资有风险，投资人在认（申）购本基金前应认真阅读本基金的《招募说明书》和《基金合同》。本基金的过往业绩并不代表将来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
本摘要根据《中欧新动力股票型证券投资基金（LOF）基金合同》和《中欧新动力股票型证券投资基金（LOF）更新招募说明书》编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本更新招募说明书所载内容截止日2012年8月9日（特别事项注明除外），有关财务数据和净值表现截止日为2012年6月30日（财务数据未经审计）。
目 录
（一）基金管理人概况
1．名称：中欧基金管理有限公司
2．住所：上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦8层
3．办公地址：上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦8层
4．法定代表人：唐步
5．组织形式：有限责任公司
6．设立日期：
7．批准设立机关：中国证监会
8．批准设立文号：证监基金字[2006]102号
9．存续期间：持续经营
10．电话：021-68609600
11．传真：021-33830351
12．联系人：潘霄
13．客户服务热线：021-68609700，400-700-9700（免长途话费）
14．注册资本：1.2亿元人民币
15．股权结构：
意大利意联银行股份合作公司（简称UBI）出资5,880万元人民币，占公司注册资本的49%；
国都证券有限责任公司出资5,640万元人民币，占公司注册资本的47%；
万盛基业投资有限责任公司出资480万元人民币，占公司注册资本的4%；
上述三个股东共出资12,000万元人民币。
（二）主要人员情况
1．基金管理人董事会成员
唐步先生，中欧基金管理有限公司董事长，中国籍。21年以上证券从业经验。历任上海证券中央登记结算公司副总经理，上海证券交易所会员部总监、监察部总监，大通证券股份有限公司副总经理，国都证券有限责任公司副总经理、总经理。
Gianluca Trombi先生，中欧基金管理有限公司副董事长，意大利意联银行国际业务部主管，意大利籍。曾任摩根士丹利（米兰）投资银行部总监、意大利金融机构小组主管；摩根士丹利（伦敦/米兰）投资银行部执行总监；瑞士联合银行（苏黎世）金融机构小组副总裁；毕马威会计师事务所（咨询业务•米兰）公司/战略金融服务资深经理；毕马威会计师事务所（审计业务•米兰）资深审计师。
Guido Masella先生，中欧基金管理有限公司董事，意大利意联银行亚太区商务拓展主管，意大利籍。曾任意大利中央银行（罗马）国际研究处、国际金融机构部经济师；意大利驻华大使馆（北京）财务专员；意大利中央银行（布鲁塞尔）本地代表办事处经济师；意大利中央银行（维罗纳）银行和金融系统监管署分析师。
陈金占先生，中欧基金管理有限公司董事，国都证券有限责任公司副总经理，中国籍。历任中共北京市纪律检查委员会/北京市打击经济犯罪办公室成员、北京国际信托投资有限公司金融总部和证券总部副经理/律师。
Barry Livett先生，中欧基金管理有限公司独立董事，百库国际金融有限公司首席执行，英国籍，硕士学历。历任伦敦证券交易所高级分析员、国际证券咨询有限公司（International Securities Consultancy Ltd.）咨询师、新加坡联合银行高级经理、Morgan Grenfell亚洲区经理助理、中银国际助理董事，欧中金融服务合作项目协调员/证券部董事。
刘桓先生，中欧基金管理有限公司独立董事，中国籍，中央财经大学副院长/教授。
肖微先生，中欧基金管理有限公司独立董事，中国籍，美国哥伦比亚大学法学硕士，君合律师事务所主任/合伙人。曾任中国法律事务中心律师。
2．基金管理人监事会成员
廖海先生，中欧基金管理有限公司监事，中国籍，武汉大学法学博士、复旦大学金融研究院博士后，历任深圳市深华工贸总公司法律顾问，广东钧天律师事务所合伙人，美国纽约州Schulte Roth & Zabel LLP律师事务所律师，北京市中伦金通律师事务所上海分所合伙人。现任上海源泰律师事务所合伙人。
刘中先生，中欧基金管理有限公司监事，国都证券有限责任公司副总裁，中国籍，工学博士。历任中国核仪器设备总公司干部；华夏证券发行部市场营销处处长；南方证券投资银行部副总；国信证券投资银行总部执行副总。
刘玫女士，中欧基金管理有限公司职工监事，中欧基金管理有限公司财务部总监，加拿大籍，研究生学历。历任北京掌联科技有限公司行政总监、成都市政府外商投资促进中心项目经理、加拿大DESROSIERS－LOMBARDI－DOLBEC注册会计师事务所审计师、美国GENERAL EASTERN TRADING公司财务经理。
3．公司高级管理人员
朱彦先生，中欧基金管理有限公司督察长，中国籍。中国人民大学经济学学士，16年以上证券从业经验。历任北京国际信托投资公司计划财务部员工；海南赛格国际信托投资公司资金计划部主管；海南华银国际信托投资公司北京证券营业部总经理；北京国际信托投资公司上海昆明路证券营业部总经理；国都证券有限责任公司上海通北路证券营业部总经理、上海长阳路证券营业部总经理。
周蔚文先生，中欧基金管理有限公司分管投资副总经理，兼任中欧基金管理有限公司投资总监、中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自2011年5月起至今）、中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF）基金经理（自2011年8月起至今），中欧盛世成长分级股票型证券投资基金基金经理（自2012年3月起至今），中国籍。北京大学管理科学与工程专业硕士，13年以上证券从业经验。历任光大证券研究所研究员；富国基金管理有限公司研究员、高级研究员、富国天合稳健优选股票型证券投资基金基金经理（自2006年11月起至2011年1月）；中欧基金管理有限公司研究部总监。
4．本基金基金经理
苟开
5．公司投资决策委员会成员
公司投资决策委员会的成员为：公司副总经理兼投资总监周蔚文先生、总经理
6．上述人员之间均不存在近亲属关系。
（一）基本情况
本基金的基金托管人为中国光大银行股份有限公司（简称“中国光大银行”），基本情况如下：
名称：中国光大银行股份有限公司（简称“中国光大银行”）
住所地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街25号光大中心
成立日期：
注册资本：人民币404.3479亿元
法定代表人：唐双宁
联系人：石立平
电话：010-63639180
传真：010-63639132
网址： www.cebbank.com
（二）主要人员情况
法定代表人唐双宁先生，历任中国人民建设银行辽宁省分行办公室副主任（主持工作），中国人民建设银行沈阳市分行常务副行长，中国人民银行沈阳市分行副行长、党组副书记，中国人民银行辽宁省分行党组成员兼沈阳市分行行长、党组书记，中国人民银行信贷管理司司长，中国人民银行货币金银局局长，中国人民银行银行监管一司司长，中国银行业监督管理委员会党委委员、副主席。现任中国光大集团董事长、党委书记，中国光大银行董事长、党委书记，光大证券股份有限公司董事，中国光大控股有限公司董事会主席，中国光大国际有限公司董事会主席。
行长郭友先生，历任国家外汇管理局外汇储备业务中心外汇交易部主任，中国投资公司（新加坡）总经理，中国人民银行外资金融机构管理司副司长，中国光大银行副行长，中国光大（集团）总公司执行董事、副总经理兼中国光大控股有限公司行政总裁，现任中国光大（集团）总公司副董事长、中国光大银行股份有限公司副董事长、行长。
陈昌宏先生，北京大学法学学士、硕士。曾任中共中央联络部干部，四川光大资产管理公司董事、常务副总经理，中国光大银行昆明分行副行长。现任中国光大银行股份有限公司托管部总经理。
（三）基金托管业务经营情况
截止
（一）场内发售机构
具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位（具体名单见基金份额发售公告）
（二）场外发售机构
1．直销机构
1) 中欧基金管理有限公司上海直销中心
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦8层
联系人：潘霄
电话：021-68609602
传真：021-68609601
客户服务热线：021-68609700，400-700-9700（免长途话费）
2) 中欧基金管理有限公司网上交易系统
网址：www.zofund.com
2．代销机构（排名不分先后）
1）中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街25号光大中心
法定代表人：唐双宁
联系人：朱红
电话：010-63636153
传真：010-63639709
客户服务热线：95595
网址：www.cebbank.com
2）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：王洪章
联系人：张静
电话：95533
传真：010－66275654
客户服务热线：95533
网址：http://www.ccb.com
3）中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街3号
办公地址：北京市西城区金融大街3号金鼎大厦A座6层
法定代表人：李国华
联系人：陈春林
传真：010- 68858117
客户服务热线：95580
网址：http://www.psbc.com/
4）招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
联系人：邓炯鹏
电话：0755－83198888
传真：0755－83195109
客户服务热线：95555
网址：www.cmbchina.com
5）交通银行股份有限公司
住所：上海市银城中路188号
办公地址：上海市银城中路188号
法定代表人：胡怀邦
联系人：陈铭铭
电话：021-58781234
传真：021-58408842
客户服务热线：95559
网址：www.bankcomm.com
6）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦C座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦C座
法定代表人：田国立
联系人：王斌
电话：010-65541585
传真：010-65541230
客户服务热线：95558
网址：bank.ecitic.com
7）广发银行股份有限公司
住所：广州市越秀区东风东路713号
办公地址：广州市越秀区东风东路713号
法定代表人：董建岳
联系人：李静筠
电话：020-38322256
传真：020-87310955
客户服务热线：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
8）深圳发展银行股份有限公司
住所：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行27F
法定代表人：肖遂宁
联系人：张青
电话：0755－82088888
传真：0755-25841098
客户服务热线：95501
网址：www.sdb.com.cn
9）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客户服务热线：95565、4008888111
网址：http://www.newone.com.cn
10）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦6楼
法人代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客户服务热线：95536
网址：http://www.guosen.com.cn
11）广发证券股份有限公司
住所：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、
42、43、44楼
法定代表人： 孙树明
联系人：黄岚
传真：020-87555305
客户服务热线：95575或致电各地营业网点
网址：http://www.gf.com.cn
12）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：4008888108
传真：010-65182261
客户服务热线：4008888108
网址： http://www.csc108.com
13）国都证券有限责任公司
住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客户服务热线：400-818-8118
网址：http://www.guodu.com
14）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路268号
办公地址：上海浦东新区民生路1199弄正大五道口广场1号楼22层
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
电话：021-38565785
传真：021-38565783
客户服务热线：95562
网址：http://www.xyzq.com.cn
15）天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层
法定代表人：林义相
联系人：林爽
电话：010-66045608
传真：010-66045527
客户服务热线：010-66045678
网址：http://www.txsec.com 、http://jijin.txsec.com
16）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：徐浩明
联系人：刘晨
电话： 021-22169999
传真： 021-22169134
客户服务热线: 4008888788，10108998
网址：http://www.ebscn.com
17）华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路157 号新天地大厦7、8 层
办公地址：福州市五四路157 号新天地大厦7至10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客户服务热线：0591-96326
网址：www.hfzq.com.cn
18）宏源证券股份有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市建设路2号
办公地址：北京海淀区西直门北大街甲43号金运大厦B座6层
法定代表人：汤世生
联系人：张智红
电话：010-62267799-6416
传真：010-62294601
客户服务热线：4008-000-562、010-62294600
网址：http://www.hysec.com
19）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：顾伟国
联系人：田薇
电话：010-66568888
传真：010-66568990
客户服务热线：4008-888-888
网址：http://www.chinastock.com.cn
20）齐鲁证券有限公司
住所: 济南市经七路86号
办公地址：济南市经七路86号23层
法定代表人: 李玮
联系人：吴阳
电话：0531－68889155
传真：0531－68889752
客户服务热线：95538
网址：http://www.qlzq.com.cn
21）申银万国证券股份有限公司
住所：上海市常熟路171号
办公地址：上海市常熟路171号
法定代表人：丁国荣
联系人：李清怡
电话：021-54033888
传真：021-54038844
客户服务热线：95523或4008895523
网址：www.sywg.com
22）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路98号
办公地址：上海市广东路689号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客户服务热线： 95553
网址：http://www.htsec.com
23）国元证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市寿春路179号
办公地址：安徽省合肥市寿春路179号
法人代表：凤良志
联系人：李飞
电话：0551-2246298
传真：0551-2272100
客户服务热线：95578，4008888777
网址：http://www.gyzq.com.cn
24）平安证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼
法定代表人：杨宇翔
联系人：郑舒丽
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
客户服务热线：95511-8
网址：http://www.pingan.com
25）国泰君安证券股份有限公司
住所：上海浦东新区商城路618号
办公地址：上海市银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人：万建华
联系人：吴倩
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客户服务热线：4008888666
网址：http://www.gtja.com
26）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
客户服务热线：4008-001-001
网址：http://www.essences.com.cn
27）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：高冠江
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客户服务热线：400-800-8899
网址：http://www.cindasc.com
28）华泰证券股份有限公司
住所：南京市中山东路90号
办公地址：南京市中山东路90号
法定代表人：吴万善
联系人：万鸣
电话：025-83290979
传真：025-51863323
客户服务热线：95597
网址：www.htsc.com.cn
29）德邦证券有限责任公司
住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：上海市浦东区福山路500号城建国际中心26楼
法定代表人：姚文平
联系人：叶蕾
电话：021-68761616
传真：021-68767880
客户服务热线：400-8888-128
网址：www.tebon.com.cn
30）英大证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦西区11楼1105B
法定代表人：赵文安
联系人：吴尔晖
电话：0755-83007159
传真：0755-83007034
客户服务热线：4008-698-698
网址：www.ydsc.com.cn
31）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010-60838888
传真：010-60833739
客户服务热线：95558
网址：www.citics.com
32）爱建证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼
法定代表人：郭林
联系人：陈敏
电话：021-32229888-25113
传真：021-68728703
客户服务热线：021-63340678
网址：www.ajzq.com
33）金元证券股份有限公司
住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼
办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心大厦17楼
法定代表人：陆涛
联系人：马贤清
电话：0755-83025022
客户服务热线：4008-888-228
网址：www.jyzq.cn
34）中信万通证券有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
法定代表人：杨宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务热线：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
35）中信证券（浙江）有限责任公司
住所：中国浙江省杭州市江南大道 588号 恒鑫大厦19、20楼
办公地址：中国浙江省杭州市江南大道 588号 恒鑫大厦19、20楼
法定代表人：沈强
联系人：周研
电话：0571-86078823
客户服务热线：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
36）联讯证券有限责任公司
住所：广东惠州惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心四楼
办公地址：广东惠州惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心四楼
法定代表人：徐刚
联系人：张悦
电话：0752-2119391
客户服务热线：400-8888-929
网址：www.lxzq.com.cn
37）深圳众禄基金销售有限公司
住所：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227953
传真：0755-82080798
客户服务热线：4006-788-887
众禄基金销售网：www.zlfund.cn
基金买卖网：www.jjmmw.com
38）杭州数米基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
法定代表人：陈柏青
电话：0571-28829790
传真：0571-26698533
客户服务热线：4000-766-123
基金管理人可以根据情况变化增加或者减少代销机构，并另行公告。销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点，并另行公告。各销售机构提供的基金销售服务可能有所差异，具体请咨询各销售机构。
（三）基金注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街17号
办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人：金颖
联系人：朱立元
电话：010-59378839
传真：010-59378907
（四）律师事务所与经办律师
律师事务所名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：韩炯
经办律师：吕红、黎明
电话：021－31358666
传真：021－31358600
联系人：吕红
（五）会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
法定代表人：杨绍信
电话：021－23238888
传真：021－23238800
联系人：金毅
经办会计师：薛竞、金毅
中欧新动力股票型证券投资基金（LOF）
上市契约型开放式
本基金通过投资于促进中国经济发展方式加快转变的新动力行业和上市公司，以求充分分享中国经济未来持续增长的成果并力争为基金份额持有人获取超越业绩比较基准的回报。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金的投资组合比例为：股票、权证等权益类资产占基金资产的60%～95%，其中投资于新动力主题的基金资产占投资于股票的基金资产的比例不低于80%，权证资产比例不超过基金资产净值的3%；债券等固定收益类资产以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的5%～40%，其中现金或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。
债券等固定收益类资产包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（包括分离交易可转债）、资产支持证券、短期融资券、回购、银行存款等固定收益证券品种。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他金融工具，本基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
（一）投资策略
本基金采用“自上而下”和“自下而上”相结合的投资策略。在资产配置方面，自上而下地调整股票和债券等各类资产的配置比例；在投资品种选择方面，自下而上地选择具有投资价值的证券品种。
1．资产配置策略
本基金的资产配置以记分卡体系为基础。本基金在记分卡体系中设定影响证券市场前景的相关方面，包括宏观经济趋势、上市公司盈利能力、股票市场估值水平、市场情绪等四个方面。本基金定期对上述四个方面进行评估和评分，评估结果分为非常正面、正面、中性、负面、非常负面等并有量化评分相对应。
加总上述四个方面的量化评分即可得到资产配置加总评分。本基金据此调整股票资产配置策略。
2．新动力主题挖掘
新动力主题是指促进中国经济发展方式加快转变的新动力所带来的主题性投资机会。
在不同时期，新动力主题有不同体现。本基金基于基金管理人研究团队对宏观经济、细分行业的研究成果，持续关注中国经济长期趋势，分析国家行业振兴计划与加快培育和发展战略新兴产业决定，以充分把握促进中国经济发展方式加快转变的新动力主题。根据上述研究方法，本基金认为，目前而言新动力主题主要包括高新技术、新能源和内需拉动三大方面。
① 高新技术主题
转变经济发展方式，需增强科技创新能力，攻克一批核心关键技术，抢占未来科技竞争制高点，把技术进步与产业结构优化升级紧密结合。本基金将新一代信息技术、生物技术、高端装备制造技术、新材料技术等带来的投资机会定义为高新技术主题。
② 新能源主题
转变经济发展方式，需推动能源生产和利用方式的变革，构建安全、稳定、经济、清洁的现代能源产业体系，加快新能源开发，推进传统能源清洁高效利用。本基金将研发和利用核能、太阳能、风能、生物质能、水电等非传统能源以及智能电网、节能环保、新能源汽车而带来到投资机会定义为新能源主题。
③ 内需拉动主题
转变经济发展方式，需坚持扩大国内需求特别是消费需求，促进经济发展由主要依靠投资、出口拉动向依靠消费、投资、出口协调拉动转变。本基金将扩大居民消费需求或调整优化投资结构而带来的投资机会定义为内需拉动主题。
3．股票投资策略
（1）备选股票库
备选股票库由公司投资研究团队负责建立和维护。投资研究团队通过分析上市公司公告信息、上市公司所处行业考察、上市公司实地调研等，预测上市公司未来盈利前景，并据此申请将股票纳入备选股票库，履行股票入库审批程序；同时，根据行业和上市公司基本面的变化对股票池进行动态维护和更新。
（2）新动力行业筛选
同一新动力主题可能关联多个行业、某一行业下属某个子行业或某一行业内少数上市公司。本基金根据申银万国行业分类标准，研究三级行业是否与新动力主题相关联。如日后申银万国行业分类标准有所调整，或日后出现更为科学的行业分类标准，本基金将在审慎的基础上，调整相关行业范围。
对于相关联的行业，本基金将进一步考察该行业的生命周期、景气周期和境内外竞争格局，挖掘该行业内的优质公司并纳入新动力公司（与新动力主题相关联的上市公司）；对于不关联的行业，本基金将分析该行业内上市公司的主营业务、重大事项和发展方向，以考察该上市公司是否可纳入新动力公司。
（3）新动力公司定量筛选
本基金认为，新动力公司不仅应属于新动力主题，同时公司本身也应具有持续增长能力，这样才能保证中国经济发展方式加快转变的动力连绵不断。本基金力争在合理的估值水平内，寻找具备持续增长能力的公司。
本基金根据定量指标筛选新动力公司，相关指标既包括净资产收益率等考察公司增长能力的财务指标，也包括市净率等考察股票估值水平的估值指标，同时还包括市盈增长比率等指标，旨在兼顾和平衡公司增长能力和股票估值水平。
净资产收益率是公司利润与股东权益的比率，该比率常用于衡量公司的投资效率；市净率是市值和账面价值的比率，该比例常用于衡量股价是否被高估或者低估；市盈增长比率由股票的未来市盈率除以每股盈余的未来增长率预估值得出，市盈增长比率值越低，股价遭低估的可能性越大。本基金将根据证券市场实际情况调整定量指标及其权重。
（4）新动力公司定性分析
在定量筛选的基础上，本基金对新动力公司进行定性分析。其中行业分析指确认公司是否属于新动力主题及公司在该行业的市场地位和市场份额，战略分析指公司未来的发展方向和预期目标是否明确，经营分析指公司是否在高效运作，竞争优势指公司核心竞争力是否能够持续，公司治理指公司所有者和管理者的权责是否明确及公司是否关注中小股东利益，财务确认指公司的财务数据是否真实及财务数据是否全面反映了公司经营状况等，产品分析指公司主营产品的销售收入和成本情况，创新能力指公司的技术研发能力是否和新动力主题匹配。
本基金在新动力公司定性分析的基础上，优化各行业配置比例，并形成最终的投资组合。
4．固定收益类证券投资策略
本基金根据对利率走势的预判，对固定收益类资产组合的久期进行积极管理。当预期利率下降时，增加组合久期，以获得债券价格上升带来的收益；当预期利率上升时，减小组合久期，以规避债券价格下跌的风险。
本基金在确定固定收益类资产组合久期后，针对收益率曲线形态变化确定合理的组合期限结构，包括采用子弹策略、哑铃策略和梯形策略等，在长期、中期和短期债券间进行动态调整。
5．权证及其他品种投资策略
本基金的权证投资以控制风险和锁定收益为主要目的。在个券层面上，本基金通过对权证标的公司的基本面研究和未来走势预判，估算权证合理价值，同时还充分考虑个券的流动性，谨慎进行投资。
（二）投资决策
1．投资决策依据
投资决策依据包括：国家有关法律、法规、规章和基金合同的有关规定；宏观经济发展趋势、微观企业运行趋势；证券市场走势等。
2．投资决策原则
合法合规、忠于客户、资产分离、保密、责任分离、谨慎投资、公平交易、严格控制、研究为先等。
3．投资决策机制
（1）投资决策委员会是公司进行基金投资管理的最高投资决策机构，投资决策委员会对基金投资的所有重大问题进行决策。
（2）分管投资的副总经理全面负责公司的基金投资管理工作：指导投资研究团队的业务，推动投资研究部内部的沟通与互动，并协调投资研究团队与公司其他部门之间的关系；投资总监负责组织和协调基金投资和研究业务，监控对投资决策委员会所作投资决策的执行情况；研究总监负责管理研究部相关工作。
（3）基金经理依据相关法律、法规、基金合同和公司投资管理规章对日常投资管理负特定责任。基金经理还负责管理组合的流入/流出、向中央交易室下达投资指令并监控组合仓位。
4．投资决策程序
本基金的投资决策实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。投资决策流程如下：
（1）投资决策委员会根据相关规定对基金资产配置等重大投资决策形成决议并下达给基金经理；
（2）基金经理根据投资决策委员会的要求，结合股票池及有关研究报告，负责制定具体的投资组合方案；
（3）根据有限授权原则，基金经理在授权范围内的投资组合方案可直接进入执行程序；超出基金经理授权权限但在投资总监授权权限范围内的，经投资总监审批后方可进入执行程序；超出投资总监授权权限的，须经投资决策委员会审批后方可进入执行程序；
（4）金融工程人员基于数量化的风险评估和控制系统对基金投资组合进行日常性的风险测量和业绩归因分析，定期向公司投资决策委员会和风险控制委员会出具相应的风险评估报告，在必要时提出调整投资组合的建议。
本基金的业绩比较基准：沪深300指数收益率×75%＋中证全债指数收益率×25%
本基金为股票型基金，属于证券投资基金中较高风险、较高收益的投资品种，预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人光大银行根据本基金合同规定，复核了本投资组合报告，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据取自本基金2012年第2季度报告，所载数据截至2012年6月30日，本报告中所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
|
序号 |
项目 |
金额（元） |
占基金总资产的比例（%） |
|
1 |
权益投资 |
225,337,290.27 |
87.10 |
|
|
其中：股票 |
225,337,290.27 |
87.10 |
|
2 |
固定收益投资 |
10,095,000.00 |
3.90 |
|
|
其中：债券 |
10,095,000.00 |
3.90 |
|
|
资产支持证券 |
- |
- |
|
3 |
金融衍生品投资 |
- |
- |
|
4 |
买入返售金融资产 |
6,000,000.00 |
2.32 |
|
|
其中：买断式回购的买入返售金融资产 |
- |
- |
|
5 |
银行存款和结算备付金合计 |
8,341,506.03 |
3.22 |
|
6 |
其他各项资产 |
8,930,563.85 |
3.45 |
|
7 |
合计 |
258,704,360.15 |
100.00 |
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
|
代码 |
行业类别 |
公允价值（元） |
占基金资产净值比例（％） |
|
A |
农、林、牧、渔业 |
3,646,600.00 |
1.45 |
|
B |
采掘业 |
6,162,119.60 |
2.46 |
|
C |
制造业 |
142,913,003.48 |
56.94 |
|
C0 |
食品、饮料 |
41,460,009.76 |
16.52 |
|
C1 |
纺织、服装、皮毛 |
6,828,743.60 |
2.72 |
|
C2 |
木材、家具 |
- |
- |
|
C3 |
造纸、印刷 |
472,400.00 |
0.19 |
|
C4 |
石油、化学、塑胶、塑料 |
13,539,424.30 |
5.39 |
|
C5 |
电子 |
12,480,531.32 |
4.97 |
|
C6 |
金属、非金属 |
9,141,198.02 |
3.64 |
|
C7 |
机械、设备、仪表 |
52,987,346.48 |
21.11 |
|
C8 |
医药、生物制品 |
6,003,350.00 |
2.39 |
|
C99 |
其他制造业 |
- |
- |
|
D |
电力、煤气及水的生产和供应业 |
- |
- |
|
E |
建筑业 |
3,380,496.00 |
1.35 |
|
F |
交通运输、仓储业 |
1,212,600.00 |
0.48 |
|
G |
信息技术业 |
30,595,304.73 |
12.19 |
|
H |
批发和零售贸易 |
15,029,929.04 |
5.99 |
|
I |
金融、保险业 |
5,531,850.00 |
2.20 |
|
J |
房地产业 |
- |
- |
|
K |
社会服务业 |
12,031,457.42 |
4.79 |
|
L |
传播与文化产业 |
4,833,930.00 |
1.93 |
|
M |
综合类 |
- |
- |
|
|
合计 |
225,337,290.27 |
89.78 |
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
|
序号 |
股票代码 |
股票名称 |
数量（股） |
公允价值(元) |
占基金资产净值比例（％） |
|
1 |
600199 |
金种子酒 |
579,017 |
14,463,844.66 |
5.76 |
|
2 |
002304 |
洋河股份 |
63,494 |
8,543,117.70 |
3.40 |
|
3 |
000157 |
中联重科 |
767,915 |
7,702,187.45 |
3.07 |
|
4 |
002410 |
广联达 |
228,120 |
5,598,064.80 |
2.23 |
|
5 |
600066 |
宇通客车 |
236,595 |
5,313,923.70 |
2.12 |
|
6 |
600518 |
康美药业 |
300,000 |
4,626,000.00 |
1.84 |
|
7 |
600104 |
上汽集团 |
319,944 |
4,571,999.76 |
1.82 |
|
8 |
000888 |
峨眉山Ａ |
207,000 |
4,425,660.00 |
1.76 |
|
9 |
600519 |
贵州茅台 |
16,500 |
3,945,975.00 |
1.57 |
|
10 |
002065 |
东华软件 |
171,886 |
3,815,869.20 |
1.52 |
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
|
序号 |
债券品种 |
公允价值（元） |
占基金资产净值比例（％） |
|
1 |
国家债券 |
- |
- |
|
2 |
央行票据 |
- |
- |
|
3 |
金融债券 |
10,095,000.00 |
4.02 |
|
|
其中：政策性金融债 |
10,095,000.00 |
4.02 |
|
4 |
企业债券 |
- |
- |
|
5 |
企业短期融资券 |
- |
- |
|
6 |
中期票据 |
- |
- |
|
7 |
可转债 |
- |
- |
|
8 |
其他 |
- |
- |
|
9 |
合计 |
10,095,000.00 |
4.02 |
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
|
序号 |
债券代码 |
债券名称 |
数量（张） |
公允价值(元) |
占基金资产净值比例（％） |
|
1 |
0302020 |
03国开02 |
100,000 |
10,095,000.00 |
4.02 |
|
2 |
- |
- |
- |
- |
- |
|
3 |
- |
- |
- |
- |
- |
|
4 |
- |
- |
- |
- |
- |
|
5 |
- |
- |
- |
- |
- |
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8、投资组合报告附注
（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2）本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股票。
（3）其他各项资产构成
|
序号 |
名称 |
金额（元） |
|
1 |
存出保证金 |
500,000.00 |
|
2 |
应收证券清算款 |
8,245,265.81 |
|
3 |
应收股利 |
- |
|
4 |
应收利息 |
110,226.13 |
|
5 |
应收申购款 |
75,071.91 |
|
6 |
其他应收款 |
- |
|
7 |
待摊费用 |
- |
|
8 |
其他 |
- |
|
9 |
合计 |
8,930,563.85 |
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
|
序号 |
股票代码 |
股票名称 |
流通受限部分的公允价值(元) |
占基金资产净值比例(%) |
流通受限情况说明 |
|
1 |
000157 |
中联重科 |
7,702,187.45 |
3.07 |
召开股东大会 |
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
本报告中因四舍五入原因，投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分项之和与合计可能存在尾差。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日2010年2月10日，基金业绩截止日2012年6月30日。
1. 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
|
阶段 |
①净值增长率 |
②净值增长率标准差 |
③业绩比较基准收益率 |
④业绩比较基准收益率标准差 |
①-③ |
②-④ |
|
2011.2.10—2011.12.31 |
-17.70% |
1.13% |
-16.07% |
0.95% |
-1.63% |
0.18% |
|
2012.01.01-2012.06.30 |
16.44% |
1.29% |
4.68% |
0.99% |
11.76% |
0.30% |
|
2011.2.10-2012.06.30 |
-4.17% |
1.19% |
-12.14% |
0.97% |
7.97% |
0.22% |
数据来源：中欧基金 中证指数
2. 基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
数据来源：中欧基金 中证指数
注：本基金成立于2011年2月10日，建仓期为2011 年2 月10 日至2011 年8 月9 日，建仓期结束时各项资产配置比例符合本基金基金合同规定
（一）基金费用的种类
1．基金管理人的管理费；
2．基金托管人的托管费；
3．基金财产拨划支付的银行费用；
4．基金合同生效后的基金信息披露费用；
5．基金份额持有人大会费用；
6．基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
7．基金的证券交易费用；
8．基金上市费；
9．依法可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1．基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2．基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3．除管理费、托管费外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（三）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费、会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
（四）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。
（五）基金税收
本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关规定，并依据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动，对本基金管理人于2012年3月24日刊登的《中欧新动力股票型证券投资基金（LOF）招募说明书》进行了更新，主要更新内容如下：
（一）“重要提示”部分
更新了本更新招募说明书所载内容的截止时间等内容。
（二）“二、释义”部分
更新了《销售办法》的释义。
（三） “三、基金管理人”部分
1、更新了“（一）基金管理人概况”中的联系人信息。
2、更新了“（二）主要人员情况”中董事长从业年限信息、高级管理人员信息、基金经理信息及公司投资决策委员会成员的基本信息。
（四）“四、基金托管人”的部分
更新了基金托管人的基本信息。
（五）“五、相关服务机构”部分
1、更新了直销机构和代销机构的信息。
2、更新了会计师事务所联系人和经办会计师的信息。
（六）“十二、基金的投资”部分
更新了“（十）基金投资组合报告” 的内容，数据截至2012年6月30日。
（七）“十三、基金的业绩”部分
增加了整章的信息，包括“本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较”和“基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图”，数据截至2012年6月30日。
（八）“二十二、基金合同的内容摘要”部分
修改了基金托管人的住所信息。
（九）“二十三、基金托管协议的内容摘要”部分
修改了基金托管人的住所信息。
（十）“二十五、其他应披露事项”部分
更新了本期涉及本基金的相关公告。
以下为本基金管理人自2012年2月10日至2012年8月9日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站的公告。
|
序号 |
事项名称 |
披露日期 |
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1 |
中欧基金管理有限公司关于新增中信证券（浙江）有限责任公司为旗下部分基金代销机构的公告 |
2012.2.13 |
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2 |
中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金在中信证券（浙江）有限责任公司开通基金转换业务的公告 |
2012.2.13 |
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3 |
中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金在中信证券（浙江）有限责任公司开通定期定额投资业务的公告 |
2012.2.13 |
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4 |
中欧基金管理有限公司关于调整《中欧基金管理有限公司直销网上交易定期定额申购业务规则》的公告 |
2012.3.1 |
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5 |
中欧新动力股票型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2012年第1号） |
2012.3.24 |
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6 |
中欧新动力股票型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2012年第1号） |
2012.3.24 |
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7 |
中欧新动力股票型证券投资基金（LOF）2011年年度报告（正文） |
2012.3.27 |
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8 |
中欧新动力股票型证券投资基金（LOF）2011年年度报告（摘要） |
2012.3.27 |
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9 |
中欧基金管理有限公司关于开通上海银联兴业银行卡基金网上直销定期定额投资业务并实施费率优惠的公告 |
2012.4.13 |
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10 |
中欧基金管理有限公司关于网上直销平台新增上海银联相关银行借记卡支付业务的公告 |
2012.4.13 |
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11 |
中欧新动力股票型证券投资基金（LOF）2012年第1季度报告 |
2012.4.24 |
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12 |
中欧基金管理有限公司关于成立北京分公司的公告 |
2012.5.17 |
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13 |
中欧基金管理有限公司关于新任副总经理的公告 |
2012.6.1 |
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14 |
中欧基金管理有限公司关于副总经理离任的公告 |
2012.6.2 |
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15 |
中欧基金管理有限公司旗下基金2012年6月29日基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值公告 |
2012.6.30 |
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16 |
中欧基金管理有限公司旗下基金2012年6月30日基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值公告 |
2012.7.1 |
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17 |
中欧基金管理有限公司关于新增联讯证券有限责任公司为旗下部分基金代销机构的公告 |
2012.7.2 |
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18 |
中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金在联讯证券有限责任公司开通定期定额投资业务的公告 |
2012.7.2 |
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19 |
中欧基金管理有限公司关于新增杭州数米基金销售有限公司为旗下基金代销机构的公告 |
2012.7.5 |
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20 |
中欧基金管理有限公司关于新增深圳众禄基金销售有限公司为旗下基金代销机构并实施费率优惠的公告 |
2012.7.13 |
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21 |
中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金在深圳众禄基金销售有限公司开通基金转换业务的公告 |
2012.7.13 |
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22 |
中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金在深圳众禄基金销售有限公司开通定期定额投资业务并参加定期定额投资申购费率优惠活动的公告 |
2012.7.13 |
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23 |
中欧新动力股票型证券投资基金（LOF）2012年第2季度报告 |
2012.7.19 |
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24 |
中欧基金管理有限公司关于新增杭州数米基金销售有限公司为旗下基金代销机构并参与费率优惠活动的公告 |
2012.7.19 |
上述内容仅为摘要，须与本基金《更新招募说明书》（正文）所载之详细资料一并阅读。
中欧基金管理有限公司
2012年9月22日