中欧纯债分级债券型证券投资基金基金合同生效公告

时间：2013-02-01 来源：中欧基金

基金名称	中欧纯债分级债券型证券投资基金
基金简称	中欧纯债分级债券（场内简称：中欧纯债）
基金主代码	166016
基金运作方式	契约型
基金合同生效日	2013年1月31日
基金管理人名称	中欧基金管理有限公司
基金托管人名称	中国邮政储蓄银行股份有限公司
公告依据	《中欧纯债分级债券型证券投资基金基金合同》、《中欧纯债分级债券型证券投资基金招募说明书》
下属分级基金的基金简称	纯债A	纯债B
下属分级基金的交易代码	166017	150119

基金募集申请获中国证监会核准的文号			证监许可[2013]12号
基金募集期间			自2013年1月22日至2013年1月25日止
验资机构名称			普华永道中天会计师事务所有限公司
募集资金划入基金托管专户的日期			2013年1月31日
募集有效认购总户数（单位：户）			14,002
份额级别		纯债A		纯债B	合计
募集期间净认购金额（单位：人民币元）		675,790,502.54		300,526,435.39	976,316,937.93
认购资金在募集期间产生的利息（单位：人民币元）		124,175.25		81,088.35	205,263.60
募集份额（单位：份）	有效认购份额	675,790,502.54		300,526,435.39	976,316,937.93
	利息结转的份额	124,175.25		81,088.35	205,263.60
	合计	675,914,677.79		300,607,523.74	976,522,201.53
其中：募集期间基金管理人运用固有资金认购本基金情况	认购的基金份额（单位：份）	-		-	-
	占基金总份额比例	-		-	-
	其他需要说明的事项	无		无	无
其中：募集期间基金管理人的从业人员认购本基金情况	认购的基金份额（单位：份）	-		198,856.66	198,856.66
	占基金总份额比例	-		0.07%	0.02%
募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备案手续的条件					是
向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期					2013年1月31日

注：1、本基金合同生效前发生的与本基金有关的律师费、会计师费、信息披露费等费用不从基金资产中列支。

2、本基金本次募集场外有效净认购金额（不含认购利息）为976,216,937.93元，场内有效净认购金额（不含认购利息）为100,000.00元。

3、本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人认购本基金份额总量的数量区间为0；本基金的基金经理认购本基金份额总量的数量区间为0。

（1）纯债A和纯债B分别募集并按照基金合同约定的比例进行初始配比，所募集的两级基金的基金资产合并运作。纯债A与纯债B两级基金的基金份额的初始配比原则上为7:3。

（2）本基金基金合同生效之日起3年（含3年）的基金分级运作期内，纯债A将每满半年开放一次，接受基金投资者的申购与赎回，纯债B封闭运作并在深圳证券交易所上市交易。

（3）本基金分级运作期届满后，纯债A与纯债B将分别按照基金合同约定及深圳证券交易所规则转换为中欧纯债债券型证券投资基金（LOF）份额，转换后的基金份额将在深圳证券交易所上市与交易。